科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告(gào)称，其收到证监会(huì)下发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先告知书(shū)，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年(nián)10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排(pái)资金回款、提前(qián)确认(rèn)收入等(děng)方式虚(xū)增营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万岂汝先人志邪的翻译是什么，岂汝先人志邪的翻译英文元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规(guī)定披露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财(cái)务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披(pī)露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金(jīn)额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董(dǒng)事(shì)、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司(sī)触及(jí)《上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创岂汝先人志邪的翻译是什么，岂汝先人志邪的翻译英文板股票(piào)上市(shì)规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根(gēn)据规(guī)定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)由上市(shì)委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据(jù)上(shàng)市(shì)委员会的(de)审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日(rì)后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市整理期(qī)的(de)交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融(róng)法院官(guān)微发(fā)布(bù)消(xiāo)息显示，其(qí)已于(yú)当(dāng)日(rì)收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛(shèng)首次公(gōng)开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是(shì)科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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