在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披(pī)露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存在(zài)违(wéi)反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四(sì)项违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规风控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此(cǐ)承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符(fú)合私(sī)募基金(jīn)管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者(zhě)披露关(guān)联交易。2哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么写 - 手机爱问，哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么读018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事(shì)长郑宇(yǔ)为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资(zī)者进行明确(què)、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉(shān)合规风(fēng)控负责人(rén)，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职期间公(gōng)司(sī)的违规行为(wèi)承担(dān)相应(yīng)责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开(kā哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么写 - 手机爱问，哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么读i)谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募(mù)基金业(yè)务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未(wèi)采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能(néng)力(lì)进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实(shí)向(xiàng)投资者披露(lù)可能(néng)影响投资者(zhě)合法权(quán)益的重(zhòng)大(dà)信(xìn)息等情形。依(yī)据(jù)《私募(mù)管理(lǐ)办法》第(dì)三十三(sān)条规定，决(jué)定对(duì)其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为(wèi)私募证(zhèng)券投资基(jī)金管(guǎn)理人(rén)，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关(guān)联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投(tóu)资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体性估值和(hé)内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新。

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