昨日晚间，证(zhèng)监(jiān)会就《证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范(fàn)证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维护证券期货(huò)市场安全平稳(wěn)建发集团是国企还是央企 建发员工有编制吗运行，证监会起草了《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨(zuó)日向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机构(gòu)提供主机交(jiāo)易托管资(zī)源，为行业(yè)提供信息科(kē)技基础支(zhī)撑(chēng)服务，对(duì)于提升行业(yè)信息基础设施运维水平(píng)，保(bǎo)障行业(yè)信息系统安全稳定运行发挥了重要(yào)作用(yòng)。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不(bù)尽合(hé)理(lǐ)、线路(lù)时延不尽一(yī)致、安全(quán)保障能力有待(dài)提升等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进一步(bù)规范(fàn)证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖(gài)各(gè)类主体。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管相关主体(tǐ)分为证券期(qī)货(huò)交易所和(hé)证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构两(liǎng)部分，分别(bié)提出完善的监管要(yào)求，并要求其(qí)他类(lèi)型(xíng)的参与主体(tǐ)参(cān)照(zhào)执(zhí)行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安(ān)全运行是从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全(quán)管理要求，明确了(le)证券期货经营机构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平(píng)合理。《管理规(guī)定(dìng)》将公平(píng)合(hé)理(lǐ)原(yuán)则，体现在(zài)证券期(qī)货(huò)交易(yì)所和证券期(qī)货经营机构从(cóng)事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定(dìng)落(luò)地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来(lái)看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机(jī)交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立(lì)法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)的基(jī)本(běn)原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源，是指证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)的机房机(jī)柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关(guān)资源(yuán)的信息系统可以(yǐ)连接证券(quàn)期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所(suǒ)要求。明确了(le)证券(quàn)期货交易(yì)所提供(gōng)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服(fú)务有关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易所实(shí)施专(zhuān)区(qū)管理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易时(shí)延，建设运(yùn)维(wéi)要求(qiú)不得低于《证券(quàn)期(qī)货业信息系统托管基本(běn)要求》中三级(jí)系统的(de)受托方要求；从资源保障、资(zī)源分配、服务(wù)申(shēn)请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出与资(zī)源(yuán)再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加(jiā)强风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)需建立健全(quán)监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务的(de)，应(yīng)当(dāng)将(jiāng)主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源和其他主机(jī)托管资源(yuán)进行区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源实(shí)施专区管理，并确(què)保(bǎo)相(xiāng)关专(zhuān)区到核心交易系统通信前端的通信(xìn)时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求(qiú)。明确了(le)证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具(jù)体来看，从安全(quán)保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源的一(yī)般要求作(zuò)出规定。从能力评(píng)估、治理架(jià)构(gòu)、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期货经营机构能够保(bǎo)障客户设(shè)施的安(ān)全(quán)运(yùn)行。明确证(zhèng)券期(qī)货经营机构对(duì)证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源部署(shǔ)客户提供(gōng)的(de)软(ruǎn)件或硬件设施(shī)（以下简称证券(quàn)期货经(jīng)营机构部署客户(hù)设(shè)施）的，应当从(cóng)人员保(bǎo)障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客(kè)户，确(què)保自(zì)身能(néng)力可以(yǐ)保障(zhàng)客户软件(jiàn)或硬件设施的(de)安全运行，并(bìng)将不(bù)同客户的(de)信息系统、客户与经营机构(gòu)的信息(xī)系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确(què)证券期货交易所的监管报告(gào)义务，规定中国(guó)证监会及其派(pài)出机(jī)构结合法定职(zhí)责，对(duì)证券(quàn)期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施(shī)现(xiàn)场检查和非(fēi)现场检(jiǎn)查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本(běn)规(guī)定，或者在监管工作中不履行职责，或者(zhě)不履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可以(yǐ)对证券期(qī)货交易所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出具(jù)警示函、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对有关高(gāo)级管理(lǐ)人(rén)员给予(yǔ)警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期(qī)货交易所对(duì)其(qí)他(tā)责(zé)任(rèn)人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)违反本规定，中国(guó)证(zhèng)监会及其(qí)派出(chū)机构(gòu)可以依照(zhào)《证券(quàn)期货业网络和信(xìn)息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关(guān)机构和人员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易(yì)所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监(jiān)委(wěi)消息(xī)，上(shàng)海(hǎi)证(建发集团是国企还是央企 建发员工有编制吗zhèng)券(quàn)交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌(xián)严重职(zhí)务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监(jiān)委(wěi)监察调查。

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