直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融(róng)职(zhí)业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视夜黑风高什么意思含义，夜黑风高啥意思#ff0000; line-height: 24px;'>夜黑风高什么意思含义，夜黑风高啥意思(shì)频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登(dēng)记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办理(lǐ)执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事(shì)证券投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业(yè)人员网络直播提(tí)出监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投资的(de)理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应(yīng)进一步加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证(zhèng)协(xié)也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送(sòng)网络(luò)非法证券活动信(xìn)息的(de)通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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