在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōtan1等于多少，tan1等于多少兀ng)国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化(huà)运(yùn)营原则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人(rén)关(guān)联方出(chū)资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资(zī)者适(shì)当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在(zài)各(gè)自(zì)任(rèn)职(zhí)期间公司的(de)违规(guī)行为(wèi)承担(dān)相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告(gào)显示(shì)，经(jīng)查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私(sī)募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如(rú)实向投(tóu)资(zī)者(zhě)披露可(kě)能影响投资者(zhě)合(hé)法权益的重大信息(xī)等情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十(shí)三(sān)条规定，决定(dìng)对(duì)其采取出(chū)具警示函(hán)的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居(jū)股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型(xíng)为私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还有一(yī)家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5tan1等于多少，tan1等于多少兀％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的(de)跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资(zī)中的个体性估值(zhí)和内在(zài)价值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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