零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发(fā一般手机电池多少毫安 4000毫安电池算大吗)行股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核(hé)查(chá)募(mù)集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意(yì)味着两人已经离(lí)开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚一般手机电池多少毫安 4000毫安电池算大吗(yà)太(tài)集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国(guó)证监会(huì)立案调(diào)查期间，公司(sī)大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动(dòng)的(de)主要原因是公(gōng)司投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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