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　　近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明(míng)显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多(duō)元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银(yín)行启动自律调查，这是两天内第二(èr)家被要求自律调查的(de)大行。今年以来，交易商协会已对多家(jiā)金融机构启动自律调查(chá)，监管(guǎn)力度(dù)在持续加(jiā)大。

　　多家金融(róng)机构接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协会（下称“交易商协(xié)会”）网站显示(shì)，基于监管部门反馈(金典保质期一般是多久啊 金典牛奶过期了几天还能喝吗kuì)线(xiàn)索，依据(jù)《银行间债券市场自律处分(fēn)规则》，交易商协(xié)会已对中国(guó)建设银行股份(fèn)有限公(gōng)司债务(wù)融资(zī)工具承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规(guī)行为开(kāi)展自(zì)律调查(chá)。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行(xíng)承销(xiāo)非金融(róng)企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销(xiāo)发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产企业债券融资需求，承销房地(dì)产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近(jìn)期持续加大。就(jiù)在5月9日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协会官网发布(bù)信(xìn)息，针对中国进出口(kǒu)银(yín)行金融(róng)债券发(fā)行涉(shè)嫌违规(guī)行为，以及中(zhōng)国民生银(yín)行(xíng)承销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家(jiā)机构涉(shè)及债券业务(wù)违规被(bèi)点名。具体来说，交易商协(xié)会(huì)通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持交易(yì)等违规(guī)行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方(fāng)向相反、清(qīng)算速度不(bù)同的现券交易(yì)，代持利(lì)率债活跃券(quàn)，且规模较大(dà)；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控(kòng)执行不严或(huò)流于形(xíng)式，未有效(xiào)评估交易合(hé)理(lǐ)性，作(zuò)为中(zhōng)间方以现券买(mǎi)卖(mài)或做市(shì)等方式参与债券(quàn)代持交易链(liàn)条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银(yín)行已被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交(jiāo)易商(shāng)协会在日常监(jiān)测工作中发现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承销的多(duō)期债务融资(zī)工具发行定(dìng)价严重偏(piān)离(lí)市(shì)场(chǎng)合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商协会网站披露，近期(qī)在查处四平(píng)市城市发展(zhǎn)投资(zī)控股有限(xiàn)公司案(àn)件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿(yì)联银行因违规收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律(lǜ)管理规则，被(bèi)交易商协会进(jìn)行自律调(diào)查。一同被开展自(zì)律(lǜ)调查的(de)还(hái)有光大证券(quàn)、富国资(zī)产管理（上海）有限公(gōng)司(sī)两家(jiā)金融机构。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起(qǐ)涉(shè)嫌违规(guī)案(àn)件立案调(diào)查，开展(zhǎn)自律(lǜ)调查和自律问(wèn)询103次，作出各类自(zì)律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信(xìn)用增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计(j金典保质期一般是多久啊 金典牛奶过期了几天还能喝吗ì)师事(shì)务所(suǒ)、1家(jiā)律(lǜ)师事务所、2家其(qí)他类(lèi)型机构(gòu)和54名直(zhí)接责任人。作出的处分中(zhōng)，警(jǐng)告(gào)及(jí)以上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业务(wù)，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原因包括(kuò)低价包销多期债(zhài)务(wù)融资工具，影响了市场正常秩(zhì)序(xù)；部分(fēn)债(zhài)务融资(zī)工具未按照发行文件约定(dìng)开展余额包销，个别债务融资工(gōng)具挤(jǐ)占了其他(tā)投(tóu)资人的正常投标，违背了公平(píng)公正原则，并影响了发行利率，对(duì)市场正常秩序(xù)造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参与(yǔ)机构在从事相关业务(wù)过程中，务必牢固树立市(shì)场责(zé)任(rèn)意(yì)识(shí)，严格(gé)遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规定和自律规(guī)则要求，合规(guī)展业(yè)，自觉维护银(yín)行间债券(quàn)市场运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商协会(huì)表示(shì)，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市(shì)场流(liú)动(dòng)性(xìng)、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控(kòng)制(zhì)和风(fēng)险管(guǎn)理(lǐ)，确保合规(guī)稳健展业，“真做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会(huì)的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更(gèng)趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周毅钦(qīn)对《国(guó)际金融报》记(jì)者表示，可以看(kàn)到，银行间(jiān)交易(yì)商协(xié)会将继续贯彻(chè)落实(shí)监(jiān)管从严要求，以严(yán)格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销机(jī)构作为债券市场的“看门人”，对于商业银(yín)行特别(bié)是国(guó)有(yǒu)大(dà)行来说，也需要肩负起相应的公(gōng)序责任，切实维(wéi)护(hù)好行业(yè)的良性竞争(zhēng)生态。

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