近期交易(yì)商协(xié)会(huì)的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争程度(dù)更趋(qū)激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行启动自(zì)律调(diào)查，这(zhè)是(shì)两天内(nèi)第二家被要(yào)求(qiú)自律(lǜ)调(diào)查的大行(xíng)。今年(nián)以来，交易商(shāng)协会已对多家金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依据(jù)《银行间(jiān)债券市场自(zì)律处分(fēn)规则》，交易商协会已(yǐ)对(duì)中国建(jiàn)设(shè)银行(xíng)股份有限(xiàn)公司债务融资工(gōng)具承销业务涉(shè)嫌(xián)违规行为开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金融企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实(shí)体企业(yè)承销发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行(xíng)支持优(yōu)质头部房地产企(qǐ)业债券融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)力度在近(jìn)期(qī)持(chí)续加(jiā)大。就(jiù)在5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协会官(guān)网(wǎng)发布信息(xī)，针(zhēn)对中(zhōng)国进(jìn)出(chū)口银(yín)行(xíng)金融债券发(fā)行(xíng)涉嫌违(wéi)规行为，以及(jí)中国(guó)民生(shēng)银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展(zhǎn)自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家机(jī)构涉及债(zhài)券(quàn)业(yè)务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会(huì)通过深(shēn)入(rù)调查发现(xiàn)，大连(lián)银行等多家机(jī)构存在债(zhài)券代持(chí)交易(yì)等(děng)违规行为(wèi)。其中，大连(lián)银行通过(guò)做市业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方(fāng)向相反、清算速度不同的现券交易，代(dài)持利率债活(huó)跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执(zhí)行不(bù)严或流于形式(shì)，未有效评估交(jiāo)易合(hé)理(lǐ)性，作为中间方以现券买卖或做(zuò)市等方式(shì)参与债券(quàn)代持交易链(liàn)条，交易(yì)笔(bǐ)数和金额(é)较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启动自(zì)律(lǜ)调查。相关公告(gào)称，交易商协会在日常监测(cè)工作中发现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承销的多期债务(wù)融(róng)资工具发行定价(jià)严重(zhòng)偏离市场合(hé)理水平，干扰了(le)市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券(quàn)市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城市(shì)发展投资控股有限公司案件时(shí)，发(fā)现(xiàn)吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违规收(shōu)取发行人大额财(cái)务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自(zì)律管理规(guī)则(zé)，被(bèi)交易商协会(huì)进行自律调查。一同被开展自律调查(chá)的还有光(guāng)大证券、富(fù)国资产管(guǎn)理（上海）有限公(gōng)司(sī)两(liǎng)家金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据(jù)交(jiāo)易商协会通(tōng)报的数据，2022年(nián)全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询(xún)103次，作(zuò)出各类自律(lǜ)处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责(zé)任人。作出的处分中，警告(gào)及以上(shàng)占(zhàn)比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期(qī)限业务，12位责任人被认定(dìng)不(bù)适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来看(kàn)，被(bèi)通报的原因(yīn)包括低价包销(xiāo)多期债清纯的女生干起来舒服吗，清纯的女生是不是很招男生喜欢务融资(zī)工具，影响了市(shì)场正常秩序；部分债务融资工(gōng)具(jù)未(wèi)按照发(fā)行文(wén)件约(yuē)定开展余(yú)额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤(jǐ)占(zhàn)了其他投资人的正常投(tóu)标，违背(bèi)了(le)公(gōng)平(píng)公正原则，并影响了发(fā)行利(lì)率，对市(shì)场正常秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场(chǎng)参与机构在(zài)从事相关业务过程中，务必牢固树立(lì)市场责(zé)任意(yì)识(shí)，严格(gé)遵守相关(guān)监管规(guī)定和自律规则(zé)要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银(yín)行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动(dòng)性(xìng)、促(cù)进价格(gé)发现的重(zhòng)要作用，应切实提(tí)升(shēng)做(zuò)市交易能力，加强(qiáng)内部控(kòng)制(zhì)和风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的监管处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策监管专家周毅钦对《国际金(jīn)融(róng)报(bào)》记者表示，可以看到，银行间(jiān)交易商协会将(jiāng)继续(xù)贯(guàn)彻落(luò)实(shí)监管从(cóng)严要求，以严格自律惩(chéng)戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的(de)“看门人”，对于商业(yè)银行(xíng)特别是国有(yǒu)大行来说，也需要(yào)肩负起相(xiāng)应的公(gōng)序责(zé)任，切实(shí)维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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