在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)。根据相关(guāng跟ml一样吗洗发水，g和ml有区别吗)规定，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对(duì)时(shí)任雪(xuě)杉基(jī)金合规(guī)风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资(zī)基(jī)金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其(qí)作(zuò)出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发(fā)行(xíng)人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资(g跟ml一样吗洗发水，g和ml有区别吗zī)合(hé)作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行(xíng)为(wèi)不(bù)符合(hé)私募基金管理(lǐ)人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行(xíng)事(shì)务合(hé)伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)进行明确(què)、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资(zī)者适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基(jī)金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2g跟ml一样吗洗发水，g和ml有区别吗016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗(gǎng)位(wèi)员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基金业务活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别投资(zī)者(zhě)的风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法(fǎ)权益的(de)重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规(guī)定，决定对(duì)其采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于(yú)2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募证券(quàn)投资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规(guī)模(mó)区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥(huī)与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济(jì)和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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