在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募(mù)基(jī)金(jīn)行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露了(le)一(yī)则纪律处分(fēn)事先告知(zhī)书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会(huì)拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四(sì)项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团(tuán)有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合(hé)私(sī)募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营(yíng)的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金的投资者王某的基(jī)金(jīn)合同(tóng)于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对(duì)发生在各自任(rèn)职(zhí)期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私(sī)募(mù)基金业务牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质活动中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷(juǎn)调(diào)查等(děng)方式对个(gè)别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未(wèi)按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露(lù)可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》第(dì)三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资居股(gǔ)东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私募(mù)证券投资基金(jīn)管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基(jī)金(j牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质īn)的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家关联(lián)公司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在(zài)香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略是通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事(shì)件以(yǐ)最(zuì)大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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