在“扶(fú)优(yōu)限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披(pī)露(lù)的一则公告(gào)显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则(zé)等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私(sī)募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人(rén)的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露了一则(zé)纪律处分(fēn)事先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级管理人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联(lián)方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株洲(zhōu)新芦(lú)淞产(chǎn)业(yè)发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资(zī)者(zhě)王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规(guī)兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)合(hé)规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在(zài)各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投资者的风(fēng)险识别能力和(hé)风险承担(dān)能(néng)力进行评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如实(shí)向投资者(zhě)披(pī)露可能影响投资者合法权益的(de)重大信息(xī)等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居股东之列