金融界5月5日消(xiāo)息 央(yāng)行、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察委(wěi)员会、香港金融管理(lǐ)局(jú)即将正式启(qǐ)动香港与内地(dì)利(lì)率互换市场互联互通合作。北向互换通下的交(jiāo)易(yì)将于2023年(nián)5月15日启动。初(chū)期(qī)，全部境外投资(zī)者通过北向互换通开(kāi)展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名(míng)义(yì)本(běn)金(jīn)净(jìng)额每日不超过人(rén)民币(夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物bì)200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民(mín)银行、香港证券(quàn)及期(qī)货事务监察委(wěi)员会、香(xiāng)港(gǎng)金融管(guǎn)理局即将(jiāng)正式(shì)启(qǐ)动香港与内(nèi)地(dì)利率互换(huàn)市场互联互通合作

　　为促进内地(dì)与香港金融衍生品市(shì)场的协(xié)同发展，构建高水平(píng)金(jīn)融开放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民(mín)银行（以下简称人民银行）、香港证券及(jí)期(qī)货(huò)事务监察(chá)委(wěi)员会（以下简(jiǎn)称(chēng)香(xiāng)港(gǎng)证监会(huì)）、香港金融管理局（以下简称香港(gǎng)金管局）发布(bù)联(lián)合(hé)公告(gào)，同意中国外汇交易中心（全(quán)国银行间同业拆借中(zhōng)心(xīn)）（以下简称外汇交易中(zhōng)心）、银行间市(shì)场清算所股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称上海(hǎi)清算所）和香港场外结算(suàn)有限公司（以下简称场外结算公司）开展香港与内地利率互换市场互联互通合(hé)作(zuò)（以(yǐ)下简称(chēng)“互换(huàn)通”），初期先行开通“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”，香(xiāng)港及其他国家和地区的境外投资者可通过(guò)两地(dì)基(jī)础设施互联互通参与内(nèi)地银行间金融衍(yǎn)生品市场(chǎng)。自(zì)联合夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物公告发布以来(lái)，“互换通”的各项(xiàng)准备工作进展(zhǎn)顺利，“北向(xiàng)互换(huàn)通”下(xià)的交易将于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。为便(biàn)于“北向(xiàng)互换通(tōng)”的顺利推出，现(xiàn)就有关事宜说明如下(xià)：

　　一(yī)、“北向互换通”的相(xiāng)关交易及结算(suàn)安排(pái)

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初(chū)期(qī)可(kě)交易(yì)品种为利率互(hù)换产品，报价、交易(yì)及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的境内投(tóu)资者（即互(hù)换(huàn)通报价商）需与外汇交易中心签(qiān)署报价商协议，并为上(shàng)海清算所利率(lǜ)互换集中清(qīng)算业务(wù)的(de)清算(suàn)会员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外投资者(zhě)为符合人民(mín)银行要求并(bìng)完成(chéng)内(nèi)地(dì)银行间债(zhài)券市(shì)场准入备案(àn)的境外(wài)机(jī)构投(tóu)资者，并经外汇交易中心(xīn)开通(tōng)“北向互换通”交易权限。拟申请开通“北向(xiàng)互换(huàn)通”交易权(quán)限(xiàn)的境外投资者需同时申请成为场外结算公(gōng)司的清算会(huì)员(yuán)或该类(lèi)会(huì)员的(de)清(qīng)算客(kè)户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心与人(rén)民银行认可的境外电子交易平台互联提(tí)供交易(yì)服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清(qīng)算所和场(chǎng)外结算公司建立中(zhōng)央对手方清算机构互(hù)联互通，共同向境内外投资(zī)者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额(é)度(dù)：初(chū)期，全(quán)部(bù)境外投资(zī)者通过“北向互换通”开展利率互换交易在轧差后(hòu)的(de)名义本(běn)金净额每日(rì)不超过人民币(bì)200亿(yì)元，后(hòu)续可(kě)根据市场(chǎng)情况适(shì)时调(diào)整额(é)度。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与场外(wài)结(jié)算公司针对(duì)双(shuāng)方清算所之间的风(fēng)险(xiǎn)敞口建立“互换(huàn)通”资源池。初期，上海清算所与场外结(jié)算公(gōng)司之间净(jìng)头(tóu)寸(cùn)对应的(de)“互换通”资源池风险(xiǎn)敞口设(shè)定上限不超过(guò)人民(mín)币(bì)40亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证监会和香港金(jīn)管局已(yǐ)就“互(hù)换通”涉及的(de)跨境监管合作原则和具体(tǐ)安(ān)排达成共识，并(bìng)签署了(le)《关于内地-香(xiāng)港债券及衍生(shēng)品(pǐn)市场(chǎng)相关事宜的谅(liàng)解备忘(wàng)录》。备(bèi)忘录健全了两地监管机构在债券及衍(yǎn)生(shēng)品市场方面的监(jiān)管合作安排(pái)和联络协商机制，共同维(wéi)护“互(hù)换通”的正常运行、金(jīn)融(róng)市场稳定和公平(píng)交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清算所和(hé)场外结算公司(sī)应当依法(fǎ)履行(xíng)“互换通”下的各项职责，组织市场各(gè)方有(yǒu)序开展(zhǎn)“北向互(hù)换通”业务。清算会(huì)员(yuán)应当遵守相关监管规定(dìng)及业务规(guī)则，加强内部(bù)控制(zhì)，防范和控制风险，做(zuò)好投资者教(jiào)育和服务，切实维护(hù)投资者合(hé)法权益(yì)。投资者应当(dāng)充(chōng)分了(le)解两地市(shì)场法(fǎ)律法规、业务规则和(hé)实践操(cāo)作的差异，评估和控制风(fēng)险，理性开(kāi)展相关(guān)投(tóu)资。

　　市场各方应进一(yī)步做好准(zhǔn)备工作，确(què)保(bǎo)“北向互换通”顺利(lì)启动。有兴趣(qù)参与(yǔ)“北向互换通”的(de)投资者(zhě)可联(lián)系外汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海清(qīng)算所、场外结算(suàn)夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物公(gōng)司(sī)为(wèi)参与做准备(bèi)。

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