在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专业化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被(bèi)暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)达(dá)成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金(jīn)”最(zuì)终投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞00后初中学历很丢人吗产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不符(fú)合私募基金管理人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事(shì)长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投(tóu)资者(zhě)王(wáng)某(mǒu)的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其(qí)风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　00后初中学历很丢人吗　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在(zài)各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募基金(jīn)业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别投资(zī)者的(de)风(fēng)险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对(duì)其(qí)采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是，百亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家关(guān)联(lián)公司(sī)为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协(xié)同效应(yīng)，为(wèi)投资人(rén)寻找海外(wài)长期(qī)稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通(tōng)过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并(bìng)提取(qǔ)经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公(gōng)开市场投资中的(de)个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更(gèng)好锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动态便停止更新。

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