在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金(jīn)行业(yè)监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化(huà)运营(yíng)原则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知(zhī)书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指(zhǐ)定债(zhài)券。以(yǐ)上(shàng)行为不符(fú)合(hé)私(sī)募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基(j黥刑是什么刑罚 黥刑是轻刑还是重刑ī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上(shàng)述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发(fā)生在(zài)各自任职期间公(gōng)司(sī)的(de)违规行为(wèi)承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等方式(shì)对个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力(lì)进行(xíng)评估(黥刑是什么刑罚 黥刑是轻刑还是重刑gū)、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实(shí)向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是，百亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资为(wèi)雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)为私募股权、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事(shì)件以最(zuì)大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析(xī)体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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