直播短视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为第三方引(y镇关西是谁，镇关西是谁打死的ǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时需(xū)要(yào)直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出(chū)的警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及(jí)其(qí)工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经(jīng)营活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任(rèn)可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜镇关西是谁，镇关西是谁打死的运营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视(shì)频(pín)平(píng)台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放(fàng)量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监(jiān)局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事(shì)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源合(hé)法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播(bō)电(diàn)视(shì)总局、文化(huà)和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了(le)《网络主播(bō)行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询(xún)公司(sī)下发关于(yú)排查(chá)报送网络非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员(镇关西是谁，镇关西是谁打死的yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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