金融界5月5日消息 央行(xíng)、香港证券(quàn)及(jí)期货事务(wù)监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正(zhèng)式启动(dòng)香港与内地利(lì)率互换市(shì)场互联互(hù)通合(hé)作。北(běi)向互换通下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。初(chū)期，全部境外投资者通过北向互换(huàn)通开展利率互(hù)换(huàn)交易在轧差后的名(míng)义本金净额(é)每日不超过人民币200亿(yì)元，后续可(kě)根(gēn)据市场情况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　全文如(rú)下(xià)：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会、香港金(jīn)融管理局即(jí)将正式启(qǐ)动香(xiāng)港与内地利(lì)率互(hù)换市场互(hù)联互通合作

　　为促进内地(dì)与(yǔ)香港金融衍生品(pǐn)市场的协(xié)同(tóng)发展，构(gòu)建高(gāo)水平金融开放格(g一对璧人还是一双璧人呢，一对璧人什么意思é)局，2022年(nián)7月4日，中(zhōng)国人民银(yín)行（以下简(jiǎn)称(chēng)人民银行）、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员(yuán)会（以下简称香港证监会(huì)）、香(xiāng)港金融(róng)管理(lǐ)局(jú)（以下简称香港金(jīn)管局）发(fā)布联合公告，同(tóng)意中国外汇(huì)交易中心(xīn)（全国银行间(jiān)同业拆借中心）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)外汇交易(yì)中心）、银行(xíng)间市(shì)场清算所股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称上海清算所）和香港(gǎng)场(chǎng)外结(jié)算有(yǒu)限公司(sī)（以下简称场外结算公司(sī)）开展(zhǎn)香港与内地利(lì)率互换市场互联互通合作（以(yǐ)下简称“互换(huàn)通”），初期先行(xíng)开(kāi)通“北向互换通”，香港及其(qí)他国家和(hé)地区的境外投资者可通过两地基(jī)础设(shè)施互联互(hù)通参与内地银行(xíng)间金融衍生品市场。自联合公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各项(xiàng)准备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互换(huàn)通”下的交易将于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。为(wèi)便于“北(běi)向互换通”的(de)顺利推(tuī)出，现就有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交易及结(jié)算安(ān)排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易品种为利率(lǜ)互换产品，报价、交易及结算(suàn)币种为人(rén)民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即(jí)互换通报价(jià)商）需与外汇(huì)交(jiāo)易中心签署报价商协议，并为(wèi)上海清(qīng)算所利率互换(huàn)集中清算(suàn)业务的(de)清(qīng)算会员或该(gāi)类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境外投资者(zhě)为(wèi)符(fú)合人民银行要求并(bìng)完(wán)成(chéng)内地(dì)银行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)准入备案的境外机构投资(zī)者，并(bìng)经外汇交易中心开通“北(běi)向互换通(tōng)”交(jiāo)易权限。拟申请开(kāi)通“北(běi)向(xiàng)互换通”交易权限的境(jìng)外投资者需(xū)同(tóng)时申请成(chéng)为场外结算公司的清算(suàn)会(huì)员或该类会员的清算客(kè)户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中心(xīn)与人民(mín)银行认可的境外电子(zi)交易(yì)平(píng)台互联(lián)提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算(suàn)所和场外结算公司建立(lì)中央对(duì)手方(fāng)清算机构(gòu)互联(lián)互通，共同向境内(nèi)外投(tóu)资者提(tí)供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外投资(zī)者通过“北向互(hù)换通(tōng)”开展利率(lǜ)互换交易在(zài)轧(yà)差(chà)后的名义本金净额每日不超(chāo)过人民币200亿(yì)元，后(一对璧人还是一双璧人呢，一对璧人什么意思hòu)续可根据市场情况(kuàng)适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额(é)度(dù)：上海清算所与场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司针对(duì)双方清(qīng)算所之(zhī)间的风险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算所与(yǔ)场外(wài)结算公司之(zhī)间净头寸对应的“互换通”资源(yuán)池风险敞口设定(dìng)上限(xiàn)不超(chāo)过人民币40亿元(yuán)，后续(xù)可根(gēn)据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　二(èr)、人民(mín)银行、香港证(zhèng)监会和香港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及(jí)的(de)跨(kuà)境监管合(hé)作原则和具体安排(pái)达成共识(shí)，并签署了《关于内地-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅(liàng)解备忘录》。备忘录健全了两地监管机构在债券及衍生品市(shì)场方(fāng)面的监管(guǎn)合作安排(pái)和联络(luò)协商(shāng)机制，共同维护“互换通”的正常(cháng)运行、金(jīn)融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清算所和场外结算公司应(yīng)当依法履行“互换通”下的各项职责，组织市场各方有(yǒu)序开展(zhǎn)“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相(xiāng)关监管规定及业务规则，加强(qiáng)内部(bù)控(kòng)制，防范和(hé)控制风险，做好投资(zī)者教育和服务(wù)，切实(shí)维护投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权(quán)益。投资者应当充(chōng)分了解两地市场法律(lǜ)法规、业务规则和实践(jiàn)操作(zuò)的(de)差异，评估和控制风(fēng)险，理性开展相关(guān)投资。

　　市场各(gè)方应(yīng)进一步做好(hǎo)准备工作，确保“北向互换通”顺(shùn)利启动。有兴趣参与“北向互换(huàn)通”的(de)投资者(zhě)可(kě)联系外(wài)汇(huì)交易中心(xīn)、上海清(qīng)算所、场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)为参与做(zuò)准备(bèi)。

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