直播短(duǎn)视频(pín)成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

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　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工作(zuò)秋处露秋寒霜降是指哪六个节气？ 秋处露秋寒霜降是哪首诗人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工(gōng)作人员不(bù)得违(wéi)规从事(shì)营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构(gòu)或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视频(pín)平(píng)台进(jìn)行推(tuī)广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待(dài)早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)秋处露秋寒霜降是指哪六个节气？ 秋处露秋寒霜降是哪首诗频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维证券(quàn)数据程序(xù)化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐(jiàn)股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确(què)保信息来源合(hé)法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市(shì)场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司秋处露秋寒霜降是指哪六个节气？ 秋处露秋寒霜降是哪首诗应进一(yī)步(bù)加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非法证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等(děng)涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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