零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫(yù)金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会(huì)《行(xíng)政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司(sī)2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资(zī)金来源(yuán)及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未对(duì)募集资(zī)金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动资金(jīn)的用途(tú)和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北(běi)证券立(lì)案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。电影中杀青一词是指什么意思，杀青一词是指什么意思啊p>

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经(jīng)公布的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国(guó)证监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司(sī)股份事项均属于(yú)规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司(sī)投资(zī)与(yǔ)销售交易业(yè)务(wù)、投资银行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 电影中杀青一词是指什么意思，杀青一词是指什么意思啊