直播短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业(yè)的(de)新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

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　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出(chū)的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及其(qí)工作(zuò)人(rén)员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的(de)活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也(yě)被(bèi)出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平(píng)台(tái)进行推广的(de)人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播(bō)放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记(jì)状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾(gù)问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但(dàn)其未(wèi)取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过网络(luò)直(zhí)播等形式发表评论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信息来源(yuán)合(hé)法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场树立(lì)长(zhǎng)期投资(zī)、价值投(tóu)资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司(sī)工(gōng)作人员直播(bō)展业(yè)的(de)管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容(róng)进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向(xiàng)各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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