金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机(jī)构，如(rú)何推动对上述(shù)发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任(rèn)人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机(jī)关的沟通(tōng)协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机(jī)构(gòu)等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)进行(xíng)立(lì)体式(shì)追(zhuī)责的(de)重要一环(huán)，也是提高(gāo)资(zī)本市场违法违规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步畅(chàng)通投资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具(jù)审(shěn)计报告的或者法律意见书的(de)证券服务(wù)机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过(guò)责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度(dù)、案(àn)件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构从业人员的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要(yào)因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主(zhǔ)体的意(yì)愿和(hé)能力等因素，目标都是(shì)有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融(róng)法院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布(bù)公(gōng)告，表示密(mì)切关注泽75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽(zé)达(dá)易(yì)盛案的(de)民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次公开发(fā)行股票(piào)的保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)和主(zhǔ)承(chéng)销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据最(zuì)终计(jì)算的适格投资者(zhě)损失(shī)赔付金额进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投资者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快(kuài)捷(jié)地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升证监会提交证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者(zhě)个人(rén)进(jìn)行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务(wù)院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行(xíng)政(zhè75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升ng)执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的(de)确定需要(yào)综合考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可(kě)能获(huò)得的收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处(chù)以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者(zhě)因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数(shù)额(é)通常高(gāo)于罚(fá)没款数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实(shí)现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资(zī)者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法效能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计(jì)师事务(wù)所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们将关(guān)注相关中介(jiè)机构有关责任人员(yuán)在上述(shù)案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构是保障资本市(shì)场高质(zhì)量(liàng)发(fā)展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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