在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业(yè)监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业(yè)化人民币大写怎么写0到10，汉字大写怎么写0到10运营原则等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合(hé)规(guī)风控负(fù)责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪(jì)律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为(wèi)，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承(chéng)担法律(lǜ)责任(rèn)，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关联方出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业发(fā)展集(jí)团(tuán)有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署(shǔ)《投资(zī)合(hé)作协议(yì)》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不符(fú)合私募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执(zhí)行事务(wù)合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上(shàng)述(shù)交易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资人民币大写怎么写0到10，汉字大写怎么写0到10者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基(jī)金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职(zhí)期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承(chéng)担(dān)能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如(rú)实向投资(zī)者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大(dà)信(xìn)息等情(qíng)形。依据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对其采取出(chū)具警示(shì)函的行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关(guān)联(lián)公司为深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募(mù)股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控(kòng)股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉(shān)的(de)投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性(xìng)股指(zhǐ)等宏观(guān)经(jīng)济和(hé)估值指标(biāo)，以分(fēn)析(xī)并提取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入(rù)非公开市场投(tóu)资(zī)中(zhōng)的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网的(de)新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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