科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事(shì)先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市(shì)，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排(pái)资(zī)金回款(kuǎn)、提前确(què)认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日(rì)，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述(shù)财务造假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定(dìng)披露(lù)对外担保(bǎo陈睿怎么了，b站陈睿事件)的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责人也(yě)被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假(jiǎ)合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实(shí)控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交(jiāo)所下(xià)发(fā)的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的事先告知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审(shěn)议，并根据上(shàng)市(shì)委员会的审核意(yì)见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自(zì)交(jiāo)易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌(pái)并(bìng)进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海金融(róng)法院(yuàn)官(guān)微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机(jī)陈睿怎么了，b站陈睿事件构东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行股票并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等(děng)业务(wù)未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国证监会(huì)立(lì)案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续(xù)受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉讼。

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