金(jīn)融界(jiè)5月5日(rì)消息 央行、香港证券及期货事务监察委员会(huì)、香港金(jīn)融(róng)管(guǎn)理局(jú)即将正式启(qǐ)动香港(gǎng)与内(nèi)地(dì)利率互换市(shì)场(chǎng)互(hù)联(lián)互(hù)通合作。北向互(hù)换通(tōng)下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全(quán)部境外投资者通过北向(xiàng)互换(huàn)通开展(zhǎn)利率互(hù)换交易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民(mín)银行、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事(shì)务(wù)监察委员会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即将正式启动香(xiāng)港(gǎng)与内(nèi)地利率(lǜ)互换闯关东三个儿子的结局，闯关东三个媳妇的结局市场互联互通合作

　　为促进(jìn)内地与香港金融衍生品市场的协同发展，构建高(gāo)水平(píng)金(jīn)融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港证券及期(qī)货(huò)事(shì)务监(jiān)察(chá)委员会（以(yǐ)下简称香(xiāng)港证(zhèng)监会(huì)）、香港金(jīn)融管理局（以下(xià)简称(chēng)香港(gǎng)金管局）发布联合公告，同意中国外(wài)汇交(jiāo)易中心（全(quán)国(guó)银行间同业拆借中心(xīn)）（以(yǐ)下(xià)简称外(wài)汇交易(yì)中心）、银行间市(shì)场清算所股份有限公司（以下简称上海清(qīng)算所(suǒ)）和香港场外结算有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)场外结(jié)算公司）开展香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开(kāi)通“北向互换(huàn)通”，香港及其(qí)他(tā)国(guó)家和地(dì)区的境外投资者可通过两地基础(chǔ)设施互联互通参(cān)与内地银行间(jiān)金融衍(yǎn)生品市场。自联合(hé)公告发布以(yǐ)来，“互换通”的(de)各(gè)项准备工(gōng)作(zuò)进展顺(shùn)利，“北向互换通”下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北向互(hù)换(huàn)通”的顺利推(tuī)出，现就有关事宜(yí)说明如下(xià)：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关交易(yì)及结算安(ān)排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易品种为利率互换产品，报价(jià)、交易及结算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境(jìng)内投资者（即互(hù)换通报价(jià)商(shāng)）需(xū)与外汇(huì)交易中(zhōng)心签署报价商协议(yì)，并为上海清算所利率互(hù)换集中清算业务(wù)的清(qīng)算会员或该类会员的清(qīng)算客(kè)户。

　　2.参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的(de)境外(wài)投资者为符合人民银行要求(qiú)并完成内地银行(xíng)间债券市场准入备(bèi)案的(de)境外(wài)机构投资者(zhě)，并经外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心开通(tōng)“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权限。拟申请(qǐng)开通(tōng)“北向互换(huàn)通”交易权限的境外投资者需(xū)同时申请闯关东三个儿子的结局，闯关东三个媳妇的结局成为(wèi)场外结算公司的清算会员或该类会员的清算客(kè)户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心(xīn)与人民银行认可的(de)境外电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)和(hé)场外结算公司建立中央对(duì)手(shǒu)方清算机构互(hù)联互(hù)通(tōng)，共(gòng)同向境(jìng)内外(wài)投资者提(tí)供(gōng)清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度(dù)管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外投(tóu)资者通过“北向互换通(tōng)”开展利率互换交易在轧差后的名(míng)义(yì)本金净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续(xù)可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所(suǒ)与场外(wài)结(jié)算公司(sī)针对双方清算所之间的(de)风险敞口建立“互换通”资源(yuán)池(chí)。初期，上(shàng)海清算(suàn)所与场外结算(suàn)公(gōng)司(sī)之间净头(tóu)寸对应的“互换(huàn)通”资源池风(fēng)险敞(chǎng)口设(shè)定(dìng)上限(xiàn)不超过人民币(bì)40亿元，后(hòu)续(xù)可根(gēn)据市场情况适(shì)时调整额(é)度。

　　二、人(rén)民银行、香港证监会和香港(gǎng)金(jīn)管局已(yǐ)就“互换通”涉及的跨境监管合作原则和具体安排达成共识，并签署了《关(guān)于内地-香港债(zhài)券及衍生(shēng)品(pǐn)市场相关事宜的谅(liàng)解备(bèi)忘录》。备忘录健全了(le)两地(dì)监管机构(gòu)在(zài)债券(quàn)及衍生品市场方面(miàn)的监(jiān)管(guǎn)合作安排和(hé)联络协(xié)商机(jī)制，共同维护“互(hù)换通”的正常(cháng)运行、金融市场稳定和公(gōng)平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和(hé)场(chǎng)外结算公司应当(dāng)依法(fǎ)履行(xíng)“互换通(tōng)”下(xià)的各(gè)项(xiàng)职责，组织市场各方(fāng)有序开展“北向互(hù)换(huàn)通”业(yè)务(wù)。清算(suàn)会员应当遵守相关(guān)监管(guǎn)规(guī)定及业(yè)务规则，加强内部控制，防范和控制风险(xiǎn)，做好(hǎo)投资者教育和服务，切实维护投资(zī)者(zhě)合法权益。投资者应当充分了解(jiě)两地(dì)市场法律法(fǎ)规、业务规则(zé)和实践操作的差异(yì)，评估(gū)和控(kòng)制风险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市场各方应进(jìn)一步做好准备工(gōng)作，确(què)保“北向互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣(qù)参与“北向互换(huàn)通”的投资者可联系(xì)外汇交易中心、上海(hǎi)清算(suàn)所、场外结算公司(sī)为(wèi)参(cān)与(yǔ)做准备。

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