直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益(yì)。

　　一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁(jié)从业(yè)规定》，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构(gòu)工作人员(yuán)不得(dé)违(wéi)规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务(wù)或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突(tū)的(de)活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频(pín)平(píng)台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需(xū)要直面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式(shì)向公(gōng)众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的(de)管理，完(wán)善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送(sòng)网(wǎng)络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排(pái)查(chá)假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽