零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票(piào)项目(mù)保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的(de)能力进(jìn)行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督(dū)导期(qī)间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资(zī)金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目(mù)流动资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的(de)保荐代表人(诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的rén)郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍(réng)对东北(běi)证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公(gōng)布(bù)的(de)大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实(shí)现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是公司(sī)投资(zī)与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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