科创板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告(gào)称，其收到(dào)证监会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

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　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司(sī)的股(gǔ)票(piào)自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师(shī)事(shì)务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物(wù)流(liú)单据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前(qián)确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛(shèng)方(fāng)面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资(zī)金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证(zhèng苹果xr重量为多少g)券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公(gōng)司(sī)股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发(fā)的(de)拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在(zài)收(shōu)到(dào)终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公司可苹果xr重量为多少g以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上(shàng)市事(shì)宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据(jù)上市(shì)委员会的(de)审核(hé)意(yì)见作出是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日届(jiè)满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期限为15 个(gè)交易(yì)日(rì)。交易所将在退(tuì)市整理(lǐ)期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查(chá)，及(jí)时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事(shì)务所也(yě)均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公(gōng)告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在(zài)科创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关注(zhù)到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟(nǐ)相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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