在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披露的(de)一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反专业化(huà)运营原则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基(jī)金合(hé)规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄(h冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷uáng)某应(yīng)当对此承(chéng)担法(fǎ)律责(zé)任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展(zhǎn)集团有限(xiàn)冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化(huà)运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易(yì)，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金的(de)投资者王某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人，应当对发生在各自任职期(qī)间公司(sī)的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投资(zī)者的(de)风险识别能力(lì)和(hé)风(fēng)险承担能力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约定如实(shí)向投(tóu)资(zī)者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三(sān)十三(sān)条规(guī)定，决定对(duì)其采取出具(jù)警示(shì)函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷(mù)股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资(zī)人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通(tōng)过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和(hé)估值指标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期中的(de)趋势性(xìng)行业和事(shì)件以最(zuì)大化投资上行收益，同(tóng)时引入(rù)非公(gōng)开市(shì)场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的(de)下(xià)行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷