零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)依(yī)法拟对(duì)公司(sī)做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对(duì)象杰威尔属于什么档次，男士护肤品十大排行榜10强的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发行对象之一(yī)北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(z杰威尔属于什么档次，男士护肤品十大排行榜10强ī)金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实(shí)际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目(mù)的(de)情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收(shōu)保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去(qù)年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监管层(céng)在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压(yā)实中介(jiè)机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言(yán)，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项目(mù)，成功(gōng)发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉(jí)林(lín)信托因自身经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格(gé)减持不(bù)超过(guò)2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一(yī)事，至今(jīn)仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北(běi)证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让及减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份事(shì)项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实(shí)现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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