科(kē)创板首批(pī)退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称(chēng)，其收到(dào)证监(jiān)会下发的(de)《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露(lù)的(de)2016年末(mò)、2017年(nián)末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对(duì)外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示(shì)，其于201进退维谷的意思解释，进退维谷的意思和造句9年6月披露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处(chù)以非(fēi)法所募集资(zī)金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wà进退维谷的意思解释，进退维谷的意思和造句n)元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价(jià)大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到(dào)上交所下发的(de)拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的事先(xiān)告知(zhī)书。在(zài)收(shōu)到终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核(hé)意见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满的下(xià)一交易日(rì)起，相关公司(sī)股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个(gè)交易日(rì)内(nèi)对股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以摘牌(pái)，股票(piào)最(zuì)终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代(dài)表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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