金融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负责人(rén)表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法从(cóng)严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人及相关控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会(huì)依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶(jīng)存(cún)储）及(jí)相关责任人(rén)作出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入(rù)决(jué)定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推(tuī)动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投资者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公司(sī)及(jí)其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民(mín)事(shì)责任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的(de)重要组成(chéng)部(bù)分(fēn)，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规(guī)成本的重要(yào)举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护投(tóu)资者合(hé)法权益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务的(de)证券公司、出具审计(jì)报告的或(huò)者(zhě)法(fǎ)律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意(yì)愿和能力(lì)等因素(sù)，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介(jiè)机(jī)构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)从(cóng)业(yè)人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)案件(jiàn)中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同(tóng)投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都是(shì)有效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行(xíng)为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资(几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了zī)者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并(bìng)转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加(jiā)入(rù)、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格(gé)投资者的(de)合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他(tā)中(zhōng)介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述金额(é)为公司(sī)初步估(gū)算(suàn)结(jié)果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投资(zī)者(zhě)损失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔付(fù)适格(gé)投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地(dì)解(jiě)决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领(lǐng)域(yù)行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理机构对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单(dān)位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关(guān)投(tóu)资者损失、消除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律法规明(míng)确规定(dìng)了(le)当事人承诺制度的基本(běn)流程(chéng)、适(shì)用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益或(huò)者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以罚款和(hé)没收(shōu)违(wéi)法所得的金额(é)，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一(yī)程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人的(de)精准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷(jié)地补(bǔ)偿(cháng)投资者(zhě)的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在紫晶存(cún)几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了储案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会对(duì)中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司(sī)、容(róng)诚会计师(shī)事(shì)务所、致(zhì)同(tóng)会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将(jiāng)根(gēn)据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构(gòu)有关责(zé)任(rèn)人员在上述案(àn)件中的(de)执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气正的(de)企业(yè)文化和(hé)行(xíng)业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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