零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司(sī)做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及(jí)合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进(jìn)行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋(yáng)基金(jīn)管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督(dū)导期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投(tóu)资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项目流动资(zī)金(jīn)的用(yòng)途和程序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持(chí)续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近(jìn)七(qī)年，但(dàn)100ml酒是几两，100ml小酒瓶是几两证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东(dōng)北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期(qī)间按市(shì)场价格减持不(bù)超(chāo)100ml酒是几两，100ml小酒瓶是几两过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单(dān)尘(chén)埃(āi)落地(dì)，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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