在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其(qí)私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露(lù)了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级管理玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次人员黄(huáng)某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符(fú)合私募基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未向投资(玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上(shàng)述(shù)交易构(gòu)成(chéng)关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)的(de)投资(zī)者(zhě)王某的基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责人，应当(dāng)对发(fā)生在各(gè)自任职期间公司的违规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如实向投资者披露(lù)可能(néng)影(yǐng)响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定对其采取出(chū)具(jù)警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本(běn)为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关联(lián)公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)在香(xiāng)港(gǎng)控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协(xié)同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购机(jī)会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的(de)投资策略是通过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数(shù)、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济(jì)和(hé)估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周期中的(de)趋势(shì)性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估值和内在价(jià)值分析体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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