科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下(xià)发的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司(sī)下发(fā)拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的事(shì)先告知(zhī)书(shū)，两家公司(sī)的(de)股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披(pī)露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前(qián)确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说(shuō)明书签(qiān)署日，未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通过前(qián)述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，其他(tā)相关负(fù)责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定一寸多少厘米公分 一寸是几个手指(dìng)书显示，其于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全(quán)面大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大(dà)违法强制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)事(shì)先告(gào)知书。在收到终止上市(shì)告(gào)知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审(shěn)核意见作(zuò)出(chū)是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出(chū)终止上市(shì)的决(jué)定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(sh一寸多少厘米公分 一寸是几个手指èng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融法院称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、一寸多少厘米公分 一寸是几个手指陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院(yuàn)收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板(bǎn)首批(pī)被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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