昨日晚间(jiān)，证监会(huì)就(jiù)《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动

　　为规(guī)范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活动，保(bǎo)护投资者(zhě)合(hé)法权益，维护证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会(huì)起草(cǎo)了《证券(quàn)期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提(tí)供主机交易托管(guǎn)资源，为行业提供信(xìn)息科技基础(chǔ)支撑服务(wù)，对于(yú)提升行业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系统安(ān)全稳定运行发挥了(le)重要(yào)作用。

　　但随着证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)的不断发展，主机交易(yì)托管资源分配(pèi)不(bù)尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一致、安(ān)全保(bǎo)障能力有待提升(shēng)等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为(wèi)进一(yī)步规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动，促进证券期货(huò)市(shì)场的(de)平稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三(sān)。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将(jiāng)主机交易托管相关主体(tǐ)分为证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构两(liǎng)部分，分别提(tí)出完(wán)善的(de)监管(guǎn)要求(qiú)，并要(yào)求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执(zhí)行(xíng)有(y作家许地山简介，许地山简介资料ǒu)关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的基础(chǔ)和(hé)前(qián)提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安全管理要求(qiú)，明确了证券期货(huò)经营机(jī)构的尽职调(diào)查(chá)和业(yè)务审批机制(zhì)，从安全的(de)角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则(zé)，体现(xiàn)在证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)从事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动的各个环(huán)节，同时也充分(fēn)注重有关(guān)规定落(luò)地(dì)过程中的可操作(zuò)性，切实(shí)提升市场主体的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要(yào作家许地山简介，许地山简介资料)内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证(zhèng)券期货(huò)行业主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租用活(huó)动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先(xiān)是(shì)总则明确(què)立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基本原(yuán)则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或(huò)硬(yìng)件设施等资源，部署在(zài)相关资(zī)源的信息系统可以连(lián)接证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明确了(le)证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证(zhèng)券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时(shí)延，建(jiàn)设运维要求不得(dé)低于《证券期货业信息系统托(tuō)管(guǎn)基本要求》中三级(jí)系统的受(shòu)托方要求(qiú)；从资(zī)源保障、资(zī)源分配、服(fú)务申请、服务(wù)协议、收费要(yào)求、服务退(tuì)出与资源(yuán)再(zài)分配等方(fāng)面(miàn)保障证券期货交易所提(tí)供有关服务的(de)公平合理；加(jiā)强风(fēng)险防控，证券期(qī)货交易所需建(jiàn)立健全监控指标及应急(jí)处置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定》要求(qiú)，证券期货交易所提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)和其他主机托管资源(yuán)进行区分，对主机(jī)交易托管资源实(shí)施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通(tōng)信前端的(de)通信(xìn)时延保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货经(jīng)营机构要求。明确(què)了(l作家许地山简介，许地山简介资料e)证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源有关要求。具体(tǐ)来(lái)看，从安全(quán)保障方面，对证券期货(huò)经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资源的一般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调查(chá)等方面确保证券期货经营机构能够保障客(kè)户(hù)设施(shī)的(de)安(ān)全运行。明确证券期货经营机构对证券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源部(bù)署客户(hù)提供(gōng)的软件(jiàn)或硬件设施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期货经营机(jī)构部署客户(hù)设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求等方面(miàn)充(chōng)分评估(gū)，审慎选择服务客户，确保自身能力(lì)可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不(bù)同客(kè)户的(de)信息系统、客(kè)户(hù)与经营机(jī)构的信息(xī)系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明(míng)确(què)证券(quàn)期货交(jiāo)易所的监管报(bào)告义务，规定(dìng)中国证监会及其(qí)派(pài)出机构结合法定职责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)及证券(quàn)期货经营机构(gòu)实施(shī)现(xiàn)场(chǎng)检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券(quàn)期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或(huò)者不(bù)履行(xíng)本规定有关报告义务的，中国证监会(huì)可以对证(zhèng)券期货交易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函(hán)、责令限(xiàn)期改正(zhèng)等行政(zhèng)监管措施，对有关高级(jí)管理人员给予(yǔ)警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券(quàn)期货交易(yì)所对其他责任人给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构违反本规定，中国证监(jiān)会及(jí)其派(pài)出(chū)机构(gòu)可以依照《证(zhèng)券期货业网络和(hé)信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关(guān)机(jī)构和(hé)人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪(jì)委国(guó)家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省(shěng)台州市监(jiān)委监察调查。

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