零容忍(rěn)！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案(àn)，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的审(shěn)查(chá)反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进(jìn)行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预(yù)投资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募(mù)投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决(jué)定酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已经离开酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层(céng)在全面(miàn)注册制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投(tóu)资与销(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业务、投资银(yín)行(xíng)业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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