金融界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者问。证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行(xíng)立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述(shù)两案(àn)的(de)行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及(jí)相(xiāng)关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依(yī)法及时移(yí)送(sòng)公安(ān)机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交易所将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及(jí)时有效地(dì)追究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责(zé)任主体的(de)民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是(shì)资本市(shì)场(chǎng)法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式(shì)追(zhuī)责的重要(yào)一环(huán)，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法违规成(chéng)本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一(yī)步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救(jiù)济渠(qú)道，维护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审计报告(gào)的或(huò)者(zhě)法律(lǜ)意见书的(de)证券(quàn)服(fú)务机(jī)构等(děng)违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处(chù)理塞尔维亚女人好追吗，塞尔维亚好找女朋友吗；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德(dé)水准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)案件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规(guī)规定了包括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调(diào)解、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些(xiē)制(zhì)度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个(gè)案中采用何种方式(shì)，需综(zōng)合(hé)考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资者特(tè)别(bié)授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机(jī)构正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述金额(é)为公司初步估(gū)算(suàn)结(jié)果，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资损失(shī)。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格(gé)投资(zī)者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监会提交(jiāo)证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)是(shì)指(zhǐ)国务(wù)院证券监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的单(dān)位或者个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调查(chá)的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消除损害(hài)或者不良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案(àn)件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律法规明确(què)规(guī)定了当事人(rén)承诺制度(dù)的基本流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额的(de)确(què)定(dìng)需要综合(hé)考虑当事(shì)人(rén)因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的(de)收益或者避免的(de)损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依(yī)法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和没收违法所得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事(shì)追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法(fǎ)依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京市(shì)康(kāng)达律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务(wù)所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介塞尔维亚女人好追吗，塞尔维亚好找女朋友吗机构启(qǐ)动了相关(guān)调查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)等情(qíng)形，依(yī)法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介(jiè)机构有关责(zé)任人(rén)员在上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如(rú)果发现有关责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机(jī)构是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中介机构及其(qí)从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行业(yè)文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 塞尔维亚女人好追吗，塞尔维亚好找女朋友吗