金融界5月5日消(xiāo)息 央行(xíng)、香港证券及期货事务监(jiān)察(chá)委员会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即将(jiāng)正(zhèng)式启动香港与内地利率互(hù)换市(shì)场互联(lián)互(hù)通合作。北向互(hù)换通下的交易将于(yú)2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。初期，全(quán)部境外(wài)投资者通过北向(xiàng)互换通开(kāi)展利率互换交易(yì)在轧差后的名义本(běn)金净额每日(rì)不超(chāo)过人(rén)民币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人(rén)民银(yín)行、香港(gǎng)证券及期货事务监察委(wěi)员(yuán)会、香港金融管理(lǐ)局即将(jiāng)正(zhèng)式启动香港与(yǔ)内(nèi)地(dì)利(lì)率(lǜ)互换(huàn)市(shì)场互(hù)联互通合(hé)作

　　为促进内地与香港金融衍生品市场的协同发展，构建高水(shuǐ)平金融(róng)开放格(gé)局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行（以下(xià)简称(chēng)人民银行）、香港证券及期货事务(wù)监察委员会(huì)（以下简(jiǎn)称香港证(zhèng)监会）、香港金融管理局（以(yǐ)下简称香港金管局）发布联合公告(gào)，同意(yì)中国(guó)外(wài)汇交易中心（全国银行间同业(yè)拆借中心(xīn)）（以下简称外(wài)汇交易(yì)中心）、银(yín)行间市场清算所股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称上(shàng)海清算所）和(hé)香港场外结(jié)算有(yǒu)限公司（以下(xià)简称场外(wài)结算公(gōng)司）开展香(xiāng)港与内地利率互换市场(chǎng)互联互(hù)通合作(zuò)（以下(xià)简称(chēng)“互换通(tōng)”），初(chū)期先行开通“北(běi)向互换通”，香港及其他国家和地(dì)区的境外投资者可通过两(liǎng)地基(jī)础设施互(hù)联互通参(cān)与内地银行间金融衍(yǎn)生品市场(chǎng)。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工作(zuò)进(jìn)展顺利，“北向互换(huàn)通(tōng)”下的交易(yì)将于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”的顺利(lì)推(tuī)出(chū)，现(xiàn)就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一(yī)）交易品种(zhǒng)：

　　“北(běi)向互换(huàn)通”初期可交易品种为利率互(hù)换(huàn)产品，报价(jià)、交易及(jí)结算币种(zhǒng)为人(rén)民币(bì)。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北(běi)向互换通”的境(jìng)内(nèi)投资(zī)者（即(jí)互换通报(bào)价商）需与外汇交(jiāo)易中(zhōng)心签署报(bào)价商协议，并为上(shàng)海清(七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米qīng)算所利率互换集中(zhōng)清算业务的清算会员或该类(lèi)会员的清(qīng)算(suàn)客户(hù)。

　　2.参与(yǔ)“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”的境外投(tóu)资者为符合人(rén)民银行要(yào)求并完成内地银行间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)准入(rù)备案的(de)境(jìng)外机构(gòu)投资者(zhě)，并经外汇交(jiāo)易中心(xīn)开(kāi)通“北向互换通”交易(yì)权限。拟申请开通(tōng)“北向(xiàng)互换(huàn)通”交易权限的境外(wài)投资者(zhě)需同时申请(qǐng)成为(wèi)场(chǎng)外结算公(gōng)司的清算会员或(huò)该(gāi)类会(huì)员(yuán)的(de)清(qīng)算(suàn)客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安(ān)排：外汇交易中心(xīn)与人民银行认可的境外电子交易平台互(hù)联(lián)提供交易服务(wù)。

　　2.清算安(ān)排：上海清(qīng)算所和场(chǎng)外结算(suàn)公(g七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米ōng)司建立中央对手方清算机构互联互通，共同向(xiàng)境内外投资(zī)者提供清算(suàn)、结算服(fú)务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度(dù)：初(chū)期(qī)，全部境(jìng)外投资(zī)者通(tōng)过(guò)“北(běi)向互换通”开展利率互换交易在(zài)轧(yà)差后的名义本金净额每日不超(chāo)过(guò)人民币200亿(yì)元，后续可(kě)根(gēn)据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结(jié)算(suàn)公司针对双方清算(suàn)所之间(jiān)的风(fēng)险敞口建立“互(hù)换通”资源(yuán)池。初期，上海清算(suàn)所与(yǔ)场(chǎng)外(wài)结(jié)算(suàn)公(gōng)司(sī)之间净(jìng)头寸对(duì)应的“互换通(tōng)”资源池(chí)风险敞口设定上限(xiàn)不(bù)超过(guò)人民(mín)币40亿元，后续可根据市(shì)场情(qíng)况适时(shí)调整(zhěng)额(é)度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证监会(huì)和香港金管(guǎn)局已就(jiù)“互换(huàn)通”涉及的跨境监管合作(zuò)原则和具体安排达(dá)成共识(shí)，并签(qiān)署(shǔ)了《关于内地-香港债券及(jí)衍生品(pǐn)市场相(xiāng)关(guān)事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了(le)两地(dì)监管机构(gòu)在债券(quàn)及衍生品市场方面的监(jiān)管(guǎn)合作(zuò)安排和联(lián)络(luò)协商(shāng)机制，共同(tóng)维(wéi)护(hù)“互换通(tōng)”的(de)正常(cháng)运行、金(jīn)融市场稳定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海清算所和场外结(jié)算公司应当(dāng)依法履行“互换(huàn)通”下的各项职责，组织市(shì)场各(gè)方有(yǒu)序开展(zhǎn)“北向互换通”业(yè)务(wù)。清(qīng)算(suàn)会员(yuán)应当遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定及业务规(guī)则，加强(qiáng)内(nèi)部控(kòng)制，防范和控制风(fēng)险，做(zuò)好投(tóu)资者教育和服务，切实维(wéi)护投资者合法权益(yì)。投(tóu)资者应当充分了解(jiě)两地市场法律法规、业(yè)务规则和实践操作的差异，评估和(hé)控制风险，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应(yīng)进一步做(zuò)好准备工(gōng)作(zuò)，确保“北向(xiàng)互换通(tōng)”顺(shùn)利(lì)启动。有兴(xīng)趣参与“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”的投资者(zhě)可联系(xì)外汇交易(yì)中心、上海(hǎi)清算所(suǒ)、场外结算(suàn)公(gōng)司为(wèi)参与做准备。

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