在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会(huì)网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四(sì)项违规行为。根据广州夏天温度一般多少度，广州夏天温度一般多少度正常相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风控负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任，协(xié)会(huì)拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协(xié)议(yì)》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联(lián)方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专(zhuān)业(yè)化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投(tóu)资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交(jiāo)易(yì)构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号基金(jīn)的(de)投(tóu)资者王某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应当对(duì)发生在(zài)各自(zì)任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式(shì)对个(gè)别(bié)投资者(zhě)的风险识别能(néng)力和(hé)风(fēng)险承(chéng)担能(néng)力(lì)进行评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一家关(guān)联公司(sī)为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)管理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标(biāo)性(xìng)股(gǔ)指(zhǐ)等宏观(guān)经济(jì)和估(gū)值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期(qī)中的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大(dà)化(huà)投(tóu)资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的(de)个体(tǐ)性(xìng)估(gū)值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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