科创板首批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称，其收到证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均在被起诉(sù)名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披(pī)露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市(shì)委审议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达(dá)易盛在公(gōng)告(gào)的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)则(zé)被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事(shì)、副(fù)总经理(lǐ)、财(cái)务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)如来佛祖最怕的一个人，如来佛祖的克星是谁可以根(gēn)据(jù)规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员(yuán)会(huì)的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若股票(piào)被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作出(chū)终止上市(shì)的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入(rù)退市(shì)整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易(yì)日(rì)内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)已于(yú)当日收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称(chēng)，其(qí)将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资(zī)者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中(zhōng)介机(jī)构东兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持(chí)续(xù)督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛如来佛祖最怕的一个人，如来佛祖的克星是谁(shèng)等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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