科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别(bié)发布公告称(chēng)，其收到(dào)证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科(kē)创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流(liú)单(dān)据和验收单据入(rù)账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等方(fāng)式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按(àn)规(guī)定(dìng)披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外(wài)担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规定(dìng)披露对(duì)外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前(qián)述(shù)财务造(zào)假(jiǎ)方式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，情人把你拉黑了还有必要联系吗，婚外情拉黑是彻底分手吗占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被(bèi)提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的(de)事先告(gào)知书(shū)。在收到终止上(shàng)市告(gào)知(zhī)书后(hòu)，两家公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的(de)审核意(yì)见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自(zì)交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)决(jué)定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票(piào)复(fù)牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于(yú)当日收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行股票并在科创板上(shàng)市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告(gào)称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)情人把你拉黑了还有必要联系吗，婚外情拉黑是彻底分手吗，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 情人把你拉黑了还有必要联系吗，婚外情拉黑是彻底分手吗