直播(bō)短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工(gōng)任(rèn)职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的(de)警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)也被出具(jù)警示函(hán)。四川证监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短(duǎn)视(shì)频的账(zhàng)号(hào)数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技(jì)有限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)的(de)分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县)初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构(gòu)部(bù)下发机(jī)构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投(tóu)资的(de)理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直(zhí)播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测(cè)监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时(shí)启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如(rú)医疗(liáo)卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查(chá)报(bào)送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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