为了让自己的限售股解禁后能获得(dé)好的回报，上市公司董事长雇人拉(lā)抬自(zì)家的股票(piào)价格(gé)，然后高位出货。

　　最(zuì)近，中国证监会网站披露了一(yī)则行政处罚决定书，引发市场(chǎng)关注。时为新美(měi)星(xīng)董事长何德平(píng)和其配偶黄秀芳提供资金，委(wěi)托蒋维(wéi)对新美星进行(xíng)“市值管(guǎn)理”，维持、抬高(gāo)公司股价，以(yǐ)便后续自己(jǐ)减持获利(lì)。蒋维(wéi)跟毛明土、李传武(wǔ)合谋，控制35个证券账户，利用资(zī)金优势、持股优势，连(lián)续集中交易(yì)新美(měi)星，影响公司(sī)股价，合(hé)计盈利4783.56万元(yuán)。

　　最终(zhōng)，证监会对此(cǐ)操纵证券(quàn)市(shì)场行为，罚没合计9567.12万(wàn)元(yuán)；还(hái)对何德平信息披露违法(fǎ)违(wéi)规，给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以40万元罚(fá)款。

　　我们一起来看看，究竟是怎么回事。

　　董事长雇(gù)人拉抬自家股票

　　多人合谋操纵股价

　　根据证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书披(pī)露的信息，新美星董事(shì)长(zhǎng)、法(fǎ)定代(dài)表人、实际控制(zhì)人何德平和他的(de)妻(qī)子黄秀芳当时向时任(rèn)独墅湖文化(huà)传播(bō)有限(xiàn)公司(sī)董事长(zhǎng)蒋(jiǎng)维，提供保证金约3200万元，这些钱部(bù)分(fēn)来自(zì)他们(men)所(suǒ)掌(zhǎng)控的上海海(hǎi)得(dé)泽广投资管(guǎn)理中心（普(pǔ)通合(hé)伙(huǒ)）（简称海得泽广）减(jiǎn)持(chí)“新(xīn)美(měi)星”所(suǒ)得。

　　他们提供资(zī)金的目的是，委托蒋维(wéi)对“新(xīn)美星”进行(xíng)“市值(zhí)管理”，维持、抬高“新美(měi)星(xīng)”股价，以便何德平所持(chí)“新美(měi)星”限售股(gǔ)于2019年4月26日解(jiě)禁后(hòu)能(néng)够(gòu)获得好的回报。

　　蒋维(wéi)在(zài)收到保证金后，即开始利用控制的证券账户并联合其他市(shì)场资金在二级市场买入(rù)并(bìng)交易“新(xīn)美星”，且在后续操作中向黄秀芳反馈其操(cāo)作(zuò)情况(kuàng)。

　　据了(le)解，这场操纵股价，蒋维还找了两个帮(bāng)手共(gòng)同合谋(móu)。他经人介绍认识并联合(hé)毛明土、李传(chuán)武共同(tóng)操纵“新美(měi)星”；毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)控(kòng)制各(gè)自筹得(dé)的证券(quàn)账户、资金开始与(yǔ)蒋(jiǎng)维共同交易(yì)“新(xīn)美星”；在此期间，主(zhǔ)要(yào)由蒋(jiǎng)维与毛(máo)伊朗打工一个月多少钱，伊朗工资多少钱一个月明(míng)土联(lián)系，传递、沟通各(gè)自操(cāo)盘情况，以利于(yú)两方交易决策，更好(hǎo)地共同(tóng)抬(tái)高(gāo)“新美星”股价(jià)。

　　根(gēn)据监管披露的信息，2018年(nián)9月26日(rì)至2019年6月26日，蒋维联合毛(máo)明土、李传武控(kòng)制(zhì)“俞某华”等35个(gè)证券账户（简称(chēng)账户(hù)组(zǔ)），交易(yì)“新美星”。

　　2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日，“新美(měi)星”股价(jià)上涨33.11％，偏离同期创业(yè)板综指26.09个百分(fēn)点，偏离同(tóng)期行业(yè)指数25.95个百分点。账户组累计买入(rù)4583.44万股，买入成交金额5.82亿元，对应卖出4669.04万(wàn)股，卖出成交(jiāo)金额(é)6.30亿(yì)元。

　　经测算，在此期间，何德(dé)平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传武合(hé)谋，利用资(zī)金优势、持股优势，连续集中交易“新(xīn)美星”，影响股票(piào)交(jiāo)易价格(gé)，盈利4783.56万(wàn)元。

　　操纵(zòng)35个账(zhàng)户(hù)拉抬股(gǔ)价、集(jí)中出货

　　违法获利近4800万(wàn)元

　　我们具体来看(kàn)看，蒋维联合毛明土、李传武，控制35个证券(quàn)账户（简称账户组），是怎么拉(lā)高“新美星”股价(jià)，然后(hòu)出货，违法获利(lì)的。

　　总体来看，2018年9月(yuè)26日至(zhì)2019年6月26日(rì)，账户组(zǔ)连续集中交易“新美星”，申买量占市场申买量比例超(chāo)20％的交易日(rì)有19天(tiān)，峰值达到(dào)42.61％；申卖量(liàng)占市场(chǎng)申卖(mài)量比(bǐ)例(lì)超(chāo)20％的(de)交易日有11天，峰值达到37.66％。账户组(zǔ)持(chí)股总数(shù)占总股本比例自(zì)2019年3月5日开(kāi)始超(chāo)过5％，持续至2019年4月8日，2019年3月(yuè)29日(rì)持(chí)流通股(gǔ)达(dá)到(dào)峰值(zhí)，占流通股(gǔ)本的比例24.74％，持股占总股本的(de)比例8.13％。账户组具备资金优势和持(chí)股优势(shì)。

　　具体来说，第一阶段(duàn)，2018年(nián)9月(yuè)26日开(kāi)始(shǐ)，账户(hù)组持续大量买(mǎi)入“新美星(xīng)”，当日(rì)申(shēn)买排名第一，竞价买入成交(jiāo)排名第一，至(zhì)2019年2月(yuè)28日期末持股量(liàng)为(wèi)期初(chū)持股量38.71倍，持股(gǔ)量显著增(zēng)加。在此期间(jiān)，“新美(měi)星(xīng)”股价(jià)累计上涨12.57％，偏离同期创业板综指3.33个百分点，偏离同期行业(yè)指数(shù)（882003.WI，下同）5.53个(gè)百(bǎi)分点。

　　第二阶段，2019年3月1日至(zhì)2019年4月3日，账(zhàng)户组集中拉(lā)抬“新美星”，期末持(chí)股量较(jiào)期初增(zēng)加124.23％，持股量涨幅(fú)较(jiào)大(dà)。

　　其(qí)中，账户组有两段典型的拉抬期间：2019年3月1日(rì)至3月6日，以不低(dī)于(yú)卖一价或市价申买3,729,100股，占账户组(zǔ)同期申(shēn)买(mǎi)量68.11％，对(duì)应(yīng)成交股数（不(bù)含对(duì)倒(dào)）3,555,817股，占(zhàn)同期市场成交(jiāo)量(liàng)22.78％；2019年3月18日至(zhì)3月22日，以不(bù)低于卖一(yī)价或(huò)市价申买2,950,300股(gǔ)，占(zhàn)账户组同期申(shēn)买(mǎi)量(liàng)41.33％，对应成(chéng)交股数（不含对倒）为(wèi)2,803,6伊朗打工一个月多少钱，伊朗工资多少钱一个月65股，占同(tóng)期市(shì)场(chǎng)成交量22.20％。2019年(nián)3月(yuè)1日至(zhì)4月(yuè)3日期间(jiān)，“新美星(xīng)”股价累计(jì)上涨36.46％，偏(piān)离同(tóng)期创业(yè)板综指21.32个百分点(diǎn)，偏(piān)离同期(qī)行业指数22.28个(gè)百分点(diǎn)。

　　第三阶(jiē)段，2019年4月4日至6月(yuè)26日，账户组集中卖出“新美星(xīng)”。在此期间，“新美(měi)星”股(gǔ)价下(xià)跌13.36％，偏(piān)离同期创业板综(zōng)指1.55个百分点，偏离同期行业指数1.03个百分点。

　　此(cǐ)外，操纵(zòng)期间，涉(shè)案账户组还多(duō)次实施盘中拉抬和(hé)对倒(dào)，并反向卖(mài)出获利的行(xíng)为(wèi)。经测算，扣除(chú)佣(yōng)金和相(xiāng)关(guān)税费，账(zhàng)户组盈利(lì)4783.56万(wàn)元(yuán)。

　　辩称(chēng)是委托理(lǐ)财、而非操纵股价

　　证监会不予采纳，罚(fá)没近亿元

　　关(guān)于操纵股价，何德平、黄秀芳(fāng)及(jí)其代理人提出(chū)多点申诉(sù)意见，请(qǐng)求不予处(chù)罚：

　　第一，没有操纵动机。

　　第二，在案证据不足以证明(míng)蒋维(wéi)受何德平或黄秀芳委托，联合他人操(cāo)纵(zòng)股价(jià)，一(yī)是“市(shì)值管(guǎn)理”不等(děng)同于“操纵证券市场”；二是黄秀芳与蒋维系委托(tuō)理财关系，而非操纵股(gǔ)价；三是蒋维没有将其与毛明土、李(lǐ)传(chuán)武等(děng)人讨论交(jiāo)易新美星的情(qíng)况告知(zhī)黄(huáng)秀芳或何德(dé)平，涉案股(gǔ)东名册(cè)并非(fēi)黄秀(xiù)芳向蒋维提(tí)供，蒋(jiǎng)维也没(méi)有向黄秀(xiù)芳反馈过股东名册；四是蒋维没有(yǒu)与毛明土、李传武就各(gè)自账户(hù)交易(yì)新美(měi)星的盈亏分(fēn)配进行(xíng)约定(dìng)；五是蒋(jiǎng)维(wéi)账户(hù)组利益与何德平、黄秀芳利益并(bìng)不(bù)一致，何德(dé)平、黄(huáng)秀芳不能控制蒋维账户组，蒋维获得黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)资金后部分用于偿还债务，部分用(yòng)于(yú)非(fēi)法(fǎ)活动，属(shǔ)于欺诈或诈骗。

　　第三，黄(huáng)秀(xiù)芳不应(yīng)对毛明土(tǔ)账户组、李(lǐ)传武账(zhàng)户组交易(yì)行为承担责任。

　　第四，部分(fēn)账(zhàng)户不受蒋维(wéi)、毛明土、李传武控制。

　　第五，不认可黄秀芳2020年11月25日询问笔录的合法性及真实性。

　　第(dì)六，何德平对黄秀芳向蒋维提供(gōng)款项(xiàng)不知情、未参与(yǔ)，且何德(dé)平与(yǔ)黄秀芳系独(dú)立法律(lǜ)主体，即便夫妻或一致行动(dòng)人中一(yī)方存在不当行为，不应推(tuī)定(dìng)或认定另一方承担责(zé)任。

　　另外，蒋维、毛(máo)明土、李传武，及他(tā)们的(de)代理(lǐ)人也就是(shì)否合谋(móu)、部分账户的控(kòng)制(zhì)关系、委托理财关系等(děng)提出了申诉意见(jiàn)。

　　对(duì)此，证监会(huì)回应，经(jīng)复(fù)核，对当事(shì)人及其代理(lǐ)人的主要陈述(shù)意见不予采纳(nà)。

　　证监会(huì)表示(shì)，本案(àn)为多个主体参与、多个环节实施、环环相扣、锁链式的上下游衔接、合作(zuò)，共同完成(chéng)的操(cāo)纵(zòng)行为。在(zài)案证据(jù)可(kě)以证明，何德平、黄秀芳向(xiàng)蒋维提供资金作为保证金，委托其通过二(èr)级市(shì)场(chǎng)交(jiāo)易影响新美星股价，蒋维会向黄秀芳反馈交易情况(kuàng)；何德(dé)平知悉并参与了本案行为；上述行为的实质(zhì)是(shì)操纵股价，并非合法理(lǐ)财。在案(àn)证据(jù)可(kě)以证明，蒋维、毛明土、李(lǐ)传武有共同(tóng)影响“新美星”股价的意图(tú)和目标，共同商议、谋划(huà)操盘、拉(lā)抬股价，并且采取(qǔ)了联(lián)合影响股价的行动，属于共同操纵行为。

　　关于违法期间和责任承担，证监会表示(shì)，由于2018年9月26日至2019年2月14日(rì)期间蒋维控制(zhì)的账户交易“新美星”客观(guān)上为后续的合谋操纵起到一定程度锁仓的作用，并且根(gēn)据蒋(jiǎng)维笔录，毛明土知道蒋维和上市(shì)公司的合(hé)作，知道蒋(jiǎng)维已(yǐ)经有(yǒu)一定底仓，才愿意买(mǎi)入(rù)“新美星”，因此毛明土和(hé)李传武的违法(fǎ)期间(jiān)与蒋维、黄(huáng)秀芳、何德平一(yī)致(zhì)。在此基础上，在认定及处罚(fá)时将合谋各方视为一(yī)个整体，不区别对待(dài)各方(fāng)账户组。

　　证监会认为，何(hé)德平、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明土、李传(chuán)武上述行为违反了(le)2005年《证券法(fǎ)》第七十七(qī)条第一项规定，构成(chéng)2005年《证券(quàn)法(fǎ)》第二百(bǎi)零三(sān)条所(suǒ)述(shù)的(de)操纵证券市场行为。

　　根据2005年《证券法》规定，证监(jiān)会决(jué)定：就操纵证券市场行为，对何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土(tǔ)、李传(chuán)武没收(shōu)违法所得4783.56万元，并处以4783.56万(wàn)元罚(fá)款，其中，对何德平、黄(huáng)秀芳罚款(kuǎn)2391.78万元(yuán)，对蒋维罚款1195.89万(wàn)元，对(duì)毛明土、李传武(wǔ)分别罚(fá)款597.94万元。

　　董事长(zhǎng)信息(xī)披露(lù)违法

　　被(bèi)予以警告并罚(fá)款

　　另外，关于何德平(píng)信(xìn)息披露违法的相关情况，行政处罚(fá)决(jué)定书披露(lù)，在新美星2016年4月(yuè)上市前，海得(dé)泽广代何德平(píng)、黄秀芳夫(fū)妇持有公(gōng)司80万股股份，占新美星上市时(shí)总(zǒng)股本的1％。上(shàng)市后，该部分股票继续由(yóu)海得泽广代持，海得泽广(guǎng)自2017年12月19日开始减持“新美星”股票(piào)，至2018年12月27日减持完毕。

　　关(guān)于何德平信息披露违法，何德平、黄秀芳(fāng)及其代(dài)理(lǐ)人提出：第一，海(hǎi)得泽广与何(hé)德平、黄秀芳二人(rén)不存在代持，涉案股份系海得泽广为兰某代持，股份减持决策由海得泽广和兰某作出(chū)，海得泽广(guǎng)将(jiāng)减持(chí)所得汇入黄秀(xiù)芳指定账(zhàng)户的原因系兰(lán)某向黄秀芳归还借款本息(xī)。第二(èr)，涉案股份仅为1％，不具有(yǒu)重大性(xìng)，不(bù)对(duì)投(tóu)资者决策产生重大影响，情节轻微(wēi)。第三，即便(biàn)认定(dìng)代(dài)持成立(lì)，何德(dé)平(píng)对(duì)借款、还款(kuǎn)等(děng)事(shì)项，不参与、不(bù)知情，没(méi)有主观过错，不应受到(dào)处罚。综上，请求(qiú)不予处罚。

　　对此，证(zhèng)监会回应，根据黄秀芳(fāng)、兰某等询问笔录、海得泽广交易流水、资金流(liú)水及相关银行账户(hù)流(liú)水，结合何德平、黄秀(xiù)芳的配偶关系(xì)，代(dài)持资金(jīn)和减持(chí)所得系家庭(tíng)共(gòng)同(tóng)财产，可(kě)以认定海得泽广代何德(dé)平(píng)、黄秀芳持有新美星股票(piào)。当事人(rén)所提相(xiāng)关理由不具有(yǒu)事实和法律(lǜ)依据(jù)，不予(yǔ)采纳。

　　证(zhèng)监(jiān)会表示，何德(dé)平(píng)作为上市公司实际控制(zhì)人，未如实告(gào)知上市(shì)公司(sī)上述持股情况，导(dǎo)致新(xīn)美星在相关公告(gào)中均(jūn)未(wèi)披露相关(guān)情况，导致新美星违反2005年《证(zhèng)券法》第(dì)六十(shí)三条规定，何(hé)德平的行为(wèi)构成2005年《证券法》第一百九十三条第三款规定的情形。

　　根据2005年(nián)《证券法》规定，证监(jiān)会决定(dìng)：就信(xìn)息披露违法行(xíng)为，对(duì)何(hé)德平给予警告，并处以40万元罚款。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 伊朗打工一个月多少钱，伊朗工资多少钱一个月