零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到(姐姐的孩子怎么称呼我，姐姐的女儿怎么称呼dào)中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查(chá)明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能(néng)力进(jìn)行核查(chá)，公司(sī)未姐姐的孩子怎么称呼我，姐姐的女儿怎么称呼: 24px;'>姐姐的孩子怎么称呼我，姐姐的女儿怎么称呼按要求(qiú)对本(běn)次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督(dū)导期间未对募(mù)集(jí)资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入(rù)项(xiàng)目(mù)的(de)情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证(zhèng)券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国(guó)证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司(sī)大股东不得(dé)减(jiǎn)持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份(fèn)事(shì)项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林(lín)信托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券(quàn)最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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