科创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会(huì)下(xià)发的《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的(de)股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物(wù)流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入(rù)等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年(nián)末(mò)对(duì)外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定(dìng)披露(lù)对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及(jí)其全资(zī)子(zi)公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(b美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母èi)采取终身市场禁入。

　　美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布(bù)公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定(dìng)的(de)重大(dà)违法行为，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到(dào)终止上(shàng)市告(gào)知书(shū)后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市委员会(huì)就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据(jù)上市委员会的(de)审核(hé)意(yì)见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作(zuò)出(chū)终止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入(rù)退市整理期(qī)，并(bìng)在股(gǔ)票(piào)简称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期(qī)限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金融(róng)法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉(sù)讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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