在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募(mù)被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等四项违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成(chéng)《业(yè)务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基金”，并善作善成意思久久为功，善作善成意思是什么由该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不(bù)符(fú)合私募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品(善作善成意思久久为功，善作善成意思是什么pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联(lián)交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人(rén)，应当对发(fā)生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私(sī)募基金(jīn)业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别(bié)投资(zī)者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估(gū)、未按(àn)照合同约定如实向投资(zī)者披露(lù)可(kě)能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益(yì)的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第(dì)三十(shí)三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全(quán)职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目(mù)前雪(xuě)杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联公司(sī)为深(shēn)圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为(wèi)私募股权(quán)、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业(yè)和(hé)事件(jiàn)以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估(gū)值(zhí)和内在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新闻(wén)动态(tài)便(biàn)停止更新。

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