昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托(tuō)管活(huó)动，保护投资者(zhě)合法权益，维护证券期(qī)货市场安全(quán)平稳运(yùn)行(xíng)，证监(jiān)会(huì)起草(cǎo)了(le)《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所向(xiàng)市场相关(guān)机构(gòu)提(tí)供主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源，为行(xíng)业提供信(xìn)息(xī)科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运(yùn)维水平(píng)，保障行业信息系统安全(quán)稳定(dìng)运行发挥(huī)了(le)重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货(huò)市场的(de)不断发(fā)展，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)，促(cù)进(jìn)证券期货市(shì)场的平(píng)稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业(yè)务活动(dòng)的具体特(tè)点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管相关主体分为证券期货(huò)交易(yì)所和证券期货经营机(jī)构(gòu)两部分(fēn)，分别提出完(wán)善的监管要(yào)求，并要求(qiú)其他(tā)类(lèi)型的参与主体参(cān)照执行(xíng)有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全(quán)运(yùn)行(xíng)是从事(shì)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动(dòng)的(de)基础和前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的安(ān)全管理要求，明(míng)确(què)了证券期货经营机构(gòu)的(de)尽职(zhí)调查和业(yè)务审(shěn)批(pī)机制，从安全的角(jiǎo)度(dù)作出全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体(tǐ)现在证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的(de)各(gè)个环节，同时也充分注重有关规定(dìng)落地(dì)过程中的可操(cāo)作性(xìng)，切实提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证无以言表的意思是什么意思，无以言表的意思是什么解释券期货行业主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动提(tí)出了(le)要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用(yòng)活动的基(jī)本原则(zé)以及(jí)监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源，是指证券(quàn)期(qī)货交易所提(tí)供的机房机(jī)柜(guì)、通(tōng)信(xìn)网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可以连接证券期货交(jiāo)易(yì)所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所要求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易(yì)所实(shí)施专区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交易时延，建设运维(wéi)要求不(bù)得低于《证券(quàn)期货业(yè)信息(xī)系统托管基本要求》中三(sān)级系(xì)统(tǒng)的(de)受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请(无以言表的意思是什么意思，无以言表的意思是什么解释qǐng)、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出(chū)与资源(yuán)再分配(pèi)等方面(miàn)保障(zhàng)证券期货交易(yì)所提供有关服务的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期(qī)货交易所需建立健(jiàn)全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资(zī)源实施专区管理(lǐ)，并确(què)保相关(guān)专区(qū)到核心交易(yì)系(xì)统通信(xìn)前端的通信(xìn)时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券(quàn)期货(huò)经营机构要求(qiú)。明(míng)确了证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源有关要求。具(jù)体来看，从(cóng)安(ān)全保障方面(miàn)，对证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源的一(yī)般要求作出(chū)规定。从能力评估、治理(lǐ)架(jià)构、尽(jǐn)职调查(chá)等方面(miàn)确保(bǎo)证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构(gòu)能(néng)够保障客户设施的安全运行(xíng)。明确证券期货(huò)经营机构对(duì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施（以下简称(chēng)证券期(qī)货(huò)经营机构部署客户设施）的(de)，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户(hù)需求(qiú)等方面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选择(zé)服(fú)务客户，确(què)保自身能(néng)力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施(shī)的安全(quán)运行，并(bìng)将不(bù)同客户的(de)信息(xī)系统、客户与经营机(jī)构的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货交易所的(de)监管报告义(yì)务，规定中国证监会及其派(pài)出机(jī)构结合法定职(zhí)责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查(chá)和非(fēi)现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或者(zhě)在监管工作中不履行(xíng)职责，或者不履行本(běn)规定有(yǒu)关报告义(yì)务的(de)，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会可以对证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)采取(qǔ)监(jiān)管(guǎn)谈(tán)话、出(chū)具警示(shì)函、责(zé)令限期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员(yuán)给予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评、撤职(zhí)等(děng)行政处(chù)分，并责令证券期货交易(yì)所对其他责(zé)任人(rén)给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营机构违(wéi)反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货(huò)业网络和信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施(shī)。

　　上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组、浙(zhè)江省纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法(fǎ)，目(mù)前(qián)正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙(zhè)江省(shěng)台州市监(jiān)委监(jiān)察调(diào)查。

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