昨日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托(tuō)管活(huó)动，保护投资者(zhě)合法权益，维护证券期货市(shì)场安(ān)全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社(shè)会(huì)公开征求意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货(huò)交(jiāo)易所向市场(chǎng)相关机构提供主机交易托管资源(yuán)，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设施运(yùn)维(wéi)水平，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期(qī)货市场的不断发(fā)展，主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资(zī)源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一(厦门是几线城市呢yī)步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动，促(cù)进证券期(qī)货市(shì)场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活(huó)动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构两部分，分别提出完(wán)善的监(jiān)管(guǎn)要求，并要求(qiú)其他(tā)类型(xíng)的参与主(zhǔ)体参照执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二(èr)是切实守住安(ān)全底线。安全(quán)运行(xíng)是从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了厦门是几线城市呢主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源的(de)安全管理要求，明(míng)确了证券期货经营机(jī)构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合(hé)理(lǐ)原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动的各个环节，同时也充分注(zhù)重(zhòng)有关(guān)规定落地(dì)过程(chéng)中的可操作性(xìng)，切(qiè)实提(tí)升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证(zhèng)券期货行业(yè)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来看(kàn)，首(shǒu)先是总则明确(què)立法(fǎ)宗(zōng)旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基(jī)本原(yuán)则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券期货(huò)交易所提供的(de)机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部(bù)署在相关资源(yuán)的(de)信息系统可以(yǐ)连接证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所(suǒ)要求。明确了证券(quàn)期货交易所提(tí)供主机交易托管服务有关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要求证券期货交(jiāo)易所实(shí)施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延(yán)，建设(shè)运(yùn)维(wéi)要求不得(dé)低于《证券期(qī)货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托(tuō)方要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议(yì)、收费要求(qiú)、服务(wù)退出(chū)与资源再分配等方面保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供有(yǒu)关服务的公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服(fú)务的，应当将(jiāng)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源和其他主机托管资源(yuán)进行区分，对(duì)主机交易托(tuō)管资源实(shí)施专区管理，并确保相关专区到核心交易系(xì)统通(tōng)信前端(duān)的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构要求(qiú)。明(míng)确了证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资(zī)源有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从安(ān)全保障方面，对(duì)证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的一般要求(qiú)作出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)能够保障客户(hù)设施的(de)安全运行。明确证券(quàn)期货(huò)经营机构对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的(de)报告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源部署(shǔ)客户提供的软件或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施（以下简(jiǎn)称证券期货经(jīng)营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金(jīn)投入、客户需求(qiú)等(děng)方面充分评估(gū)，审(shěn)慎选择(zé)服务客(kè)户，确保自(zì)身能力可以保障客(kè)户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件(jiàn)设施的安(ān)全运(yùn)行，并(bìng)将不同(tóng)客(kè)户(hù)的信息系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构(gòu)的(de)信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督管理。明(míng)确证券(quàn)期货(huò)交易所的监管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结合法定职责(zé)，对证券期(qī)货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经营机构实施现(xiàn)场检查和非现(xiàn)场检查(chá)，并规定(dìng)相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)违(wéi)反本规定，或者在监管工作(zuò)中不(bù)履行职(zhí)责，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义务(wù)的，中国证监会可以(yǐ)对(duì)证券期货交易所(suǒ)采(cǎi)取监(jiān)管谈(tán)话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等厦门是几线城市呢行政(zhèng)监管措施，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并(bìng)责(zé)令证券期货交易所对(duì)其他责(zé)任人给予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定，中国(guó)证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络(luò)和信(xìn)息(xī)安(ān)全管理办(bàn)法》有关规定(dìng)，对有关机(jī)构和人(rén)员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙(zhè)江省纪(jì)委监委消息(xī)，上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江(jiāng)省台(tái)州市监(jiān)委监(jiān)察调查。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 厦门是几线城市呢