直播短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某营业部(bù)及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职务(wù)或者从事与所在机构或(huò)者投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局决定对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格(gé)规范从(cóng)业(yè)人(rén)员执业(yè)行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的(de)账(zhàng)号数(shù)量也有(yǒu)不(bù)少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向(xiàng)公(gōng)众提供(gōng)关于(yú)证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要(yào)确(què)保信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势(shì)，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播(bō)展业(yè)的(de)管理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直(zhí)播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于(yú)需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨(zī)询公司下(xià)发(fā)关于排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息(xī)的(de)通知(zhī)，要(yào)求排查(chá)填(tián)报(bào)证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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