在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本方针下(xià)，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化(huà)运营原则等(děng)四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协(xié)会(huì)网站披(pī)露了一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为(wèi)不(bù)符合私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易(yì)构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务(wù)等(děng)岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的(de)违(wéi)规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是(shì)，这已(yǐ)经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警(jǐng谢谢谬赞经典回复，过誉和谬赞的区别)示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事私募基金业(yè)务活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资(zī)者(zhě)的风(fēng)险识别能力和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法》第三十(shí)三条规定，决定(dìng)对(duì)其(qí)采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示函的(de)行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资(zī)管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(t谢谢谬赞经典回复，过誉和谬赞的区别ǎ)门投资(zī)为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大(dà)化投资(zī)上(shàng)行收益(yì)，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场投资中的(de)个体性估值和内(nèi)在价(jià)值分析体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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