在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则(zé)等四女人长期喝补血口服液好不好，女人补气补血口服液十大品牌项违规(guī)行(xíng)为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规风控负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露了一则(zé)纪律处(chù)分事先告知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担(dān)法律(lǜ)责任，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在四项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人关联方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募基金管理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海映雪在(zài)管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易(yì)构成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四(sì)是(shì)一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相(女人长期喝补血口服液好不好，女人补气补血口服液十大品牌xiāng)关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募基金业务活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决定对(duì)其(qí)采取出具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣(xīn)，合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股权、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的(de)趋(qū)势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态便停止更(gèng)新。

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